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《廣東外語外貿大學科研機構管理辦法》解讀
文字:科研處 圖片:科研處 編輯:賓銳光 張甜甜  發布時間:2020-07-10 (點擊:)

本網訊 4月26日,學校發布了《廣東外語外貿大學科研機構管理辦法》(廣外校〔2020〕18號)(以下簡稱新《辦法》),在科研機構的建設原則、與依托學院(單位)的關系、合同管理、考核與退出,專兼職研究人員服務與管理等方面有新的變化。為使廣大教師更加了解《辦法》的主要內容改變,本網記者就一些關鍵問題采訪了科研處負責人,為您解讀相關內容。

一、《管理辦法》的修訂背景和目的是什么?

2011年《廣東外語外貿大學人文社會科學重點研究基地管理辦法》(以下簡稱舊《辦法》)頒發以來,學校科研事業取得長足發展,科研機構為學校科研事業快速發展、推動學科建設以及人才培養邁上臺階做出了有益的貢獻。學校現有科研機構30余個,國家、省、市、校四級平臺體系進一步完善。根據2013-2018年的科研業績統計,科研機構獲得國家級重大、重點項目占比72%,各類決策咨詢報告占比超過80%,各類科研政府獎占比33.33%,一類論文占比22.07%,一級出版社出版專著占比28.81%。科研機構為學校科研事業快速發展、推動學科建設以及人才培養邁上臺階做出了貢獻。

隨著學校科研實力的提升和外部環境的變化,學校事業的發展對科研機構建設提出了更高的要求。為有效對接國家科研體制機制改革、深化“放管服”改革的新要求,滿足學校科研事業可持續發展的迫切需求,科研處經過對全校科研機構的充分調研和科研業績的統計梳理,以及對人大、中大、北外等兄弟院校的走訪考察,在聽取各方面意見的基礎上,對舊《辦法》進行了修訂。

二、新《辦法》提出“嚴格審批、分類建設、定期評估、動態調整”的建設管理原則,請問“分類建設”如何實施操作?

近年來,新增科研機構有的獨立運行,有的依托學院運行,也有的幾個機構合署辦公,學校均撥付一定的科研經費予以建設支持,這是鼓勵和支持學科建設的需要。根據學校第四次黨代會“內涵建設、質量提升、追求卓越”的發展要求,今后對科研機構的管理將從規模建設走向高質量建設,需要對科研機構進一步精準定位,以更好服務于高水平大學和重點學科建設。

“分類建設”是本次新《辦法》的主要改革思路之一,根據批準設置主體不同,將科研機構分為三類五種。第一類為上級部門批建類科研機構(此類根據上級主管部門級別分為國家級科研機構、省部級科研機構、市級科研機構三種)。第二類是學校自主建設類科研機構。第三類是聯合共建類科研機構。通過分類建設的指導思想,明確了不同學科、不同類別科研機構在機構設立、人員編制、經費配置、考核撤銷等重大事項管理中的審批程序與設置標準,一方面規范各類科研機構所需共同遵守的管理制度邊界,同時又為各類科研機構的發展規劃和聚焦特色優勢留有空間。

三、科研機構設立的流程是怎樣的?

(一)上級部門批建類科研機構

按照上級部門發布申報通知,組織申報、形式審查、專家評審、校學術委員會審議、學校審批、上級部門批準設立、學校機構編制咨詢委員會審核、學校發文等程序設立。

(二)學校自主建設類科研機構

由牽頭單位提出科研機構設立方案、分管校領導審查、專家評審、校學術委員會審議、學校機構編制咨詢委員會審核、學校審批。

(三)聯合共建類科研機構

牽頭單位提出科研機構設立方案及共建協議、分管校領導審查、專家評審、校學術委員會審議、學校機構編制咨詢委員會審核、學校審批。

四、除學校已明確獨立建制的科研機構,科研機構原則上為根據學科及研究方向依托相關學院(單位)建設的非獨立建制科研機構。學院(單位)與科研機構的關系及責任如何?

(一)為培養復合型人才、推動學科交叉融合,鼓勵獨立建制科研機構按照學科相近原則,跨學科選擇依托學院(單位),依托學院(單位)應將獨立建制科研機構的研究方向納入本單位科研重點研究方向。

(二)對于非獨立建制科研機構,依托學院(單位)是建設和管理主體,負責落實科研機構的各項建設任務。

(三)依托學院(單位)在學科發展、人才培養、師資隊伍、學術交流等方面與獨立建制科研機構互相支持、協同發展。

(四)協助科研處對所依托的科研機構人員進行管理和考核。

五、學院和科研機構的人員交叉流動的舉措有哪些?

為培養復合型人才、推動學科交叉融合,新《辦法》從以下五方面建立起學院和科研人員的交叉流動機制:

(一)科研機構負責人需會同依托學院(單位)商定機構人才引進方案和進行人員管理。例如,科研機構招聘人員時,應當邀請相關學院共同組織試講并征得其同意;科研機構專職研究人員引進后,相關學院應當將其安排到相應的系(中心),并根據課程教學需要以及學校規定為其安排教學任務。獲安排教學任務的專職研究人員須參與所在學院的教研活動。

(二)科研機構的專職研究人員如聘期未獲連聘,按照學校相關規定辦理校內轉崗手續。

(三)獲國家級和教育部項目的專任教師,其研究方向與科研機構研究方向一致的,可進科研機構進行研究,項目期滿原則上回所在學院。

六、學校如何實施合同管理和考核退出機制?

根據學校經費投入、科研機構人員規模、機構分類、建設定位及特色等,每個科研機構與學校簽訂定制化合同,合同中明確科研機構的建設目標、建設任務、科研主攻方向和研究領域,并選擇具體指標進行描述。

在四年建設周期內,建立“中期檢查、期滿考核”的考核制度,根據建設效果,健全獎勵、整改及退出程序,補充了不合格科研機構的退出機制。此外,還增加了撤銷程序,明確不同科研機構的被撤銷情形、撤銷程序與審批單位。

七、科研機構內部進一步完善的管理制度有哪些?

科研機構按規定建有學術委員會,建立主任辦公會制度。并應根據上級及學校有關規定制訂和完善《學術委員會章程》《科研機構經費使用管理辦法》《科研項目招標管理辦法》并遵照實施。上述管理制度應向機構內部成員公開。

其中,《科研機構經費使用管理辦法》應結合主管部門相關管理辦法、共建協議以及學校有關經費管理規定,制訂并報科研處備案。《科研項目招標管理辦法》應參照《廣東外語外貿大學科學研究項目管理辦法》,明確招標項目制定、招標程序、招標范圍、結項要求、合同管理等內容,經科研機構學術委員會審議后,報科研處備案。

八、本次科研機構的預算編制有哪些新調整?

為解決舊《辦法》中年度建設經費的剩余經費用途未明確的問題,新《辦法》明確科研機構年度建設經費中50%以上為課題招標經費,15%為績效獎勵,剩余經費可補充到項目招標經費、學術交流費或辦公經費,更好地發揮經費服務科研的效用。

九、科研機構的科研成果如何認定?

(一)科研機構的成果是指與機構研究方向、設立目的一致,完成人為科研機構專職研究人員(如多人成果,則專職研究人員須為第一完成人)的成果。

(二)參與核算的成果需要署名為該科研機構方可列入。多個科研機構參與的標志性成果(如高層次項目、高水平論文、決策咨詢報告等),由成果負責人劃分各參與科研機構的成果貢獻排名并作標注。

(三)校內外兼職研究人員獲得科研機構項目經費支持,并且署名單位包括該科研機構的成果可計入考核。

十、合同中的基本要求指標和目標任務指標有何區別?

基本要求指標為科研機構管理的通用指標,主要指根據新《辦法》應開展的制度建設、檔案管理、人員管理、經費和項目管理等運行管理要求,為規定完成指標。

目標任務指標為不同類別的科研機構綜合考慮自身情況,在建設期內科學規劃、合理選擇、有效完成的個性化可選擇指標。根據科研機構等級(國家級、省部級、市級),以及學科和功能定位等情況,由科研處、科研機構在合同編制時具體制訂。

十一、專職研究人員聘期任務合同的考核指標如何制訂?如何考核?

專職研究人員的聘期為1-4年,根據其負責或參與科研機構研究任務的進度具體確定。科研機構與專職人員簽訂聘期任務合同,聘期任務合同根據學校提供的任務合同模板結合科研機構具體情況予以編制。聘期任務合同的考核任務制訂不得低于新《辦法》第二十二條要求。

專職人員的聘期任務合同由科研機構負責建檔管理,年度考核依托科研機構開展,聘期結束后由科研機構將考核情況送科研處審核評定。聘期期滿而未能完成聘期任務合同的不予連聘。未連聘的專職研究人員按照學校相關規定辦理校內轉崗手續。

十二、科研機構管理中有關人員、管理制度的變更要履行哪些程序?

科研機構變更名稱或負責人的,主管部門或共建協議有明確規定的,按規定實施;沒有明確規定的,由所在單位向科研處提交變更申請,報機構編制咨詢委員會審議,經學校審批后,報有關主管部門或共建單位備案。

科研機構變更《學術委員會章程》《科研機構經費使用管理辦法》《科研項目招標管理辦法》等規范性文件,應當在變更后1個月以內報科研處備案。

科研機構的專職研究人員、學術委員會成員的變動,應當在變動后1個月以內報相關對口部門備案。

十三、專任教師可否申請轉入對口科研機構開展研究工作?如何轉入?轉任期滿后怎么辦?

符合條件的專任教師申請轉入對口科研機構開展研究工作,轉任周期原則上不超過1年,到期后延期不超過半年。專任教師轉入科研機構的調動手續經所在單位和相關職能部門簽署意見后,由人事處呈報校領導審批后辦理。轉任期滿后按照程序返回原單位。

十四、科研機構對兼職研究人員及成果如何管理?

(一)科研機構根據研究需要,可以聘請校內外兼職研究人員。相關或依托學院(單位)的專任教師可以按照學科相近原則成為科研機構的兼職研究人員。科研機構聘請兼職人員后報科研處備案。

(二)聘請校外兼職研究人員,應當簽訂聘任合同,明確研究任務、聘用時間、考核等內容。校外兼職研究人員的聘期一般在4年以內。期滿如續聘,需重新辦理聘任手續。

(三)校外兼職人員對外不得以廣東外語外貿大學名義或廣東外語外貿大學正式人員身份從事經營性活動。機構負責人對校外兼職研究人員負有監管責任。

(四)兼職研究人員變動的,應當在變動后1個月以內報相關對口部門備案。

十五、科研機構在開展國際合作與交流方面有哪些規定?

科研機構在學術研究、人才培養、社會服務等方面要加強國際學術交流,與具有國際影響力的國(境)外高校、科研機構、國際組織建立合作關系。

科研機構一般以項目形式開展對外合作。與國(境)外高校、科研機構、國際合作共建科研機構的,應當按照學校有關規定,將材料提交國際合作與交流處、科研處審批后,根據所議事項提交學校審議決定。

鼓勵科研機構積極舉辦國際學術會議,設立或爭取國際學術研究課題,發表或出版外文學術成果,提升科研機構的學術國際影響力。

十六、學校對期滿考核“優秀”“不合格”的科研機構有何舉措?

(一)期滿考核結果為“優秀”的,學校一次性獎勵5萬元用于績效獎勵,增加1個專職研究人員崗位指標,并優先推薦申報高一級科研機構。

(二)期滿考核結果“不合格”的上級部門批建類科研機構、學校自主建設類科研機構,進入1年整改期,結合建設合同制定提交整改方案。整改期內,學校減少撥付至少50%的年度建設經費(含績效獎勵經費)。整改期滿后提交整改報告,科研處組織專家評審,評審結果為“合格”以上的,恢復原有的年度建設經費額度。評審結果為“不合格”的,重新選聘機構負責人或撤銷該機構。

(三)期滿考核結果“不合格”的聯合共建科研機構,停止年度建設經費和辦公經費支持,予以撤銷,或者待共建協議期滿或合作單位停止資助后自動撤銷。

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